棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载红利ETF (159708): 西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(2025年8月)
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性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。本基金为交易型开放式基金,投资目标为紧密跟踪标的指数“深证红利指数”,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
《西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)及其他有关法律法规以及《西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
32、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 34、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户
42、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所及西部利得基金管理有限公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等 45、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
55、基金份额参考净值:指基金管理人或基金管理人委托的机构根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算,并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值,简称IOPV 56、预估现金差额:指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值,预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结 57、基金份额折算:指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记的行为
何方先生,董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管理专业。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月至2021年2月任西部证券总经理。自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士,董事,硕士,高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院,获经济学硕士学位,28 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理、国泰基金管理有限公司副总经理。现任西部利得基金管理有限公司总经理、代任首席信息官。
贺燕萍女士,总经理、代任首席信息官,硕士,高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院,获经济学硕士学位,28 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理、国泰基金管理有限公司副总经理。现任西部利得基金管理有限公司总经理、代任首席信息官。
王宇先生,副总经理、投资总监、交易部总经理(兼),硕士研究生,毕业于南开大学金融学专业,19 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员,光大证券股份有限公司投资经理,交银施罗德基金管理有限公司投资经理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司,历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理。现任副总经理、投资总监、交易部总经理(兼)。
蔡晨研先生,副总经理、财务负责人、董事会秘书、工会主席,硕士研究生,毕业于复旦大学挪威管理学院工商管理专业,25 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员,SKF(中国)投资有限公司管理培训生,海康人寿保险有限公司财务主管,美联信金融租赁有限公司财务主管,阿卡商务咨询(上海)有限公司财务总监。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司,历任总经理助理、财务部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理。现任副总经理、财务负责人、董事会秘书、工会主席。
王汗青先生,副总经理、北京分公司总经理(兼)、电子商务部总经理(兼),硕士研究生,毕业于英国埃克塞特大学国际商法专业,18 年证券从业经历。曾任国家经贸委经济研究中心资本市场部科员,国务院国有资产监督管理委员会研究中心资本市场部科员,光大证券股份有限公司销售交易部北京市场部总经理、办公室(党委办公室)董事总经理、人力资源总部总经理、党委组织宣传部部长、战略客户部总经理、北京分公司总经理、党委深化改革小组组长、研究所所长、上海分公司总经理。自2024年8月加入西部利得基金管理有限公司,历任副总经理(拟任)、北京分公司总经理(兼)、电子商务部总经理(兼)。现任副总经理、北京分公司总经理(兼)、电子商务部总经理(兼)。
童国林先生,基金经理,硕士毕业于中南财经大学货币银行学专业。30 年证券从业年限。曾任深圳中航企业集团财务部会计,君安证券公司研究所研究员,甘肃证券深圳代表处投资经理,华宝兴业基金公司研究总监、基金经理,富国基金公司首席策略分析师,天弘基金公司总经理助理兼投资总监,上海安苏投资管理有限公司总经理,长江证券股份有限公司投资经理,长江证券(上海)资产管理有限公司权益投资部总经理,凯石基金管理有限公司投资八部总经理。于 2018 年 11 月加入西部利得基金管理有限公司,现任基金经理。自 2024 年 9 月起担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,自2025年7月起担任西部利得恒生科技指数证券投资基金(QDII)的基金经理。
周平先生,ETF 投资部总经理、基金经理,硕士毕业于复旦大学国际政治专业。19 年证券从业年限。曾任普华永道会计事务所审计师,中信资本资产管理公司分析师,国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理,西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020 年 12 月加入西部利得基金管理有限公司,现任ETF投资部总经理、基金经理。自 2022 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2024 年 8 月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金、西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2025 年 4 月起担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,自2025年8月起担任西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
光大证券股份有限公司(简称“光大证券”)成立于1996年,总部位于上海,是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一,也是世界 500 强企业——中国光大集团股份公司(简称“光大集团”)的核心金融服务平台之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:,是一家 A+H 股上市券商。受益于光大集团的协同效应和品牌优势,光大证券各业务条线均衡发展,各业务板块相互协同,形成了较为完整的产品链,主要业务居行业前列。
光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格,可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产托管部严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠经验丰富的专业服务团队,安全高效的核心业务系统,科学的内部控制体系,规范的管理运作模式,切实履行托管人职责,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,制定投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金各项费用的计提与支付情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配、信息披露等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认,在规定期限内及时改正。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。