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　　北京证监局表示，前期现场检查发现，电盈基金在基金销售业务中存在以下问题：一是未向北京证监局报告实际控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项，长期隐瞒公司已无法正常运作相关情况；二是取得基金从业资格的实际在岗人数仅1人，长期持续不满足20人要求；三是不能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行，未建立符合规定的灾难备份系统和应急预案；四是财务状况较差，净资产为负值，不能满足日常运营和风险防范的需要；五是未及时向北京证监局备案办公地址变更事项。

　　（一）移动端APP部分页面信息展示有误,且不具备披露基金从业人员信息等功能,不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；（二）取得基金从业资格人员不足20人；（三）业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备,内部控制不健全,相关制度更新不及时；（四）未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；（五）未设立专门的合规风控管理部门；（六）业务开展独立性不足,与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况,高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；（七）财务状况不佳,投资于高流动性资产的净值低于2000万元；（八）未及时向监管备案高级管理人员变更事项。

　　上周，喜鹊财富基金销售有限公司涉经营、内控、信息技术等多方面业务违规，被责令暂停办理相关业务6个月。当前，基金公司对第三方销售机构的合规性要求越来越高。已有多家基金公司暂停与喜鹊财富代销合作。在今年6月2日，平安基金发布公告，自2022年6月2日起暂停与 喜鹊财富基金销售有限公司等销售机构办理本公司旗下基金的交易。而在2021年6月份，东方基金等多家基金公司也曾陆续发布暂停喜鹊财富销售旗下基金业务的公告。2021年初及2020年末，北信瑞丰基金、建信基金、天冶基金等相继暂停了与喜鹊财富的代销业务合作。